| New Numbering | Title (in English and in French) | Publication Date | Former Numbering |
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| TITLE I – GENERAL PROVISIONS AND LEGAL FRAMEWORK |
| CHAPTER 2 – GENERAL PROVISIONS |
| I.2-1 | Consultation Process for material
changes to the Rule Book and Instructions Processus de Consultation en cas de modification des Règles de la Compensations et des Instructions | Published December 12, 2013 | |
| CHAPTER 3 – LEGAL FRAMEWORK |
| I.3-4 | List of MTF/Trading & Matching platforms/Regulated Markets for which LCH.Clearnet SA provides Clearing Services Liste des SMN/Platformes de négociation et d'appariement /Marchés règlementés auxquels LCH.Clearnet SA fournit des services de compensation | Published February 7, 2014 | |
| I.3-6 | Complaint Resolution Résolution des réclamations | Published April 19, 2013 | |
| TITLE II – MEMBERSHIP |
| CHAPTER 1 – GENERAL PROVISIONS |
| II.1-2 | Specific provisions applicable to an allied Clearing House Dispositions particulières applicables à une Chambre de Compensation Associée | Published June 27, 2011 | |
| CHAPTER 2 – LEGAL OBLIGATIONS |
| II.2-1 | Authorised Clearing Operators for Markets which Transactions are registered in the Cash and Derivatives Clearing System.
Les opérateurs habilités de la compensation pour les marchés dont les transactions sont enregistrées dans le Système de Compensation Cash & Dérivés. (mise à jour le 12 décembre 2013) | Published April 14, 2009 | I.4-5 |
| II.2-2 | Quality requirements for Clearing Members
Normes de qualité applicables aux Adhérents Compensateurs (mise à jour le 12 décembre 2013) | Published May 27, 2010 | I.4-2 |
| II.2-3 | Mandatory Client Clearing Provisions Dispositions Obligatoires de Compensation Client | Published December 12, 2013 | |
| CHAPTER 4 - INFORMATION OBLIGATIONS AND AUDIT |
| II.4-1 | Information and audits
Information et audits | Published April 14, 2009 | I.4-6 |
| TITLE III – CLEARING OPERATIONS |
| CHAPTER 1 – REGISTRATION |
| III.1-1 | Available Clearing functionalities Cash & Derivatives Clearing System
Fonctionnalités disponibles dans le Système de Compensation Cash & Dérivés (mise à jour le 12 décembre 2013) | Published April 19, 2013 | I.8-1 |
| CHAPTER 3 – OPERATIONAL MANAGEMENT |
| CHAPTER 4 – SETTLEMENT AND DELIVERY |
| III.4-1 | Terms and conditions of settlement for Transactions on Securities
Termes et conditions de dénouement des Transactions sur Titre (mise à jour le 12 décembre 2013) | Published June 27, 2011 | I.3-1 |
| III.4-2 | Procedure for settling Net Fails on Transactions registered in the Cash and Derivatives Clearing System - enforceable on 01 November 2012 (Up-dated on 12 Decmber 2013) Procédures de régularisation des Suspens sur les Transactions enregistrées dans le Sytème de Compensation Cash et Dérivés - entrée en vigueur le 1er novembre 2012 (mise à jour le 12 décembre 2013) | Published October 26, 2012 | I.8-2 |
| III.4-3 | Penalties on Net Fails for Transactions registered in Cash & Derivatives Clearing System - enforceable on 01 November 2012 Pénalités sur Suspens sur Transactions enregistrées dans le système de Compensation Cash & Dérivés - entrée en vigueur le 1er novembre 2012 (mise à jour le 12 décembre 2013) | Published October 26, 2012 | I.8-3 |
| III.4-4 | Delivery of commodity future contracts Livraison des contrats à terme sur marchandises | Published July 12, 2012 | |
| III.4-7 | Settlement of Transactions on Debt Securities Dénouement des Transactions sur Produits de Taux (mise à jour le 12 décembre 2013) | Published March 08, 2012 | V.3-2
III.4-16 |
| III.4-8 | Clearing and Settlement of transactions on Italian government debt securities executed on trading and matching platforms and MTS Italy with the use of Cassa di Compensazione e Garanzia ("CC&G") as an allied clearing house Compensation et dénouement des transactions sur la dette italienne exécutées sur les plateformes de négociation et appariement et MTS Italie avec utilisation de Cassa di Compensazione e Garanzia ("CC&G") comme chambre de compensation associée | Published October 4, 2010 | III.4-17 |
| III.4-10 | Procedures for settling net fails on Debt Securities executed on or reported by a Trading and Matching Platform and MTS Italy Procédures de régularisation des suspens sur les Titres de Créances exécutés ou reportés sur une plateforme de négociation et d'appariement ou sur MTS Italie | Published March 08, 2012 | |
| III.4-11 | Management of Corporate Events on Debt Securities traded or executed on or reported by a Trading and Matching Platform and MTS Italy Gestion des Opérations sur Titres de Créances négociées, exécutées, ou reportées par une plateforme de négociation et d'appariement et MTS Italie | Published March 24, 2014 | |
| TITLE IV – RISK MANAGEMENT |
| CHAPTER 1 – GENERAL PROVISIONS |
| IV.1-1 | Positions limits applicable on commodities futures
Limite d'emprise sur les contrats à terme de marchandises | Published July 12, 2012 | IV.4-10 A |
| IV.1-2 | Positions Limits applicable on MONEP
les limites d'emprise applicables au MONEP | Published April 01, 2014 | IV.4-10 B |
| CHAPTER 2 – MARGIN REQUIREMENTS |
| IV.2-1 | Basis for the calculation of the margin for transactions on Securities traded on a cash market operated by a Market Undertaking
Base de calcul de la couverture des transactions sur catégorie d'instrument financier titres | Published December 12, 2013 Enforceable January 27, 2014 | I.5-2 |
| IV.2-2 | Margin requirements on Derivatives Markets
Obligations de couvertures sur les marchés Dérivés | Published December 12, 2013
Enforceable January 27, 2014 | I.5-3 |
| IV.2-3 | Additional Margins to cover de-netting risk linked to the use of several delivery accounts
Couvertures additionnelles dues au titre des risques de "décompensation" liés à l'utilisation de plusieurs comptes de livraison | Published April 19, 2013 | I.5-4 |
| IV.2-4 | Cross- margining for French clearing segment
Jumelage des positions pour l'unité de compensation française | Published March 24, 2014 | IV.5-1 |
| IV.2-5 | Margining of Transactions on debt securities executed on Trading and Matching Platforms and on the MTS Italy Market (Calculation Methodology)
Couverture des Transactions sur titres de créance exécutées ou déclarées sur les Plateformes de Négociation et Appariement et sur MTS Italie (Méthode de calcul des couvertures) | Published July 12, 2012 | V.3-3 |
| CHAPTER 3 – DEFAULT FUND |
| IV.3-1 | The Cash and Derivatives Default Fund for Securities or Derivatives product Groups (excepted MTS Italy Regulated Market)
Le Fonds de Gestion de la défaillance Cash et Dérivés pour les Catégories d'Instruments Financiers Valeurs Mobilières et Dérivés (à l'exception de MTS Italie) | Published December 12, 2013 | I.6-1 |
| IV.3-2 | The Fixed Income Default Fund for Trading and Matching Platforms and the MTS Italy Regulated Market
Le Fonds de Gestion de la défaillance Produits de Taux pour les transactions exécutées sur les Plateformes de Négociation et Appariement et les transactions exécutées sur le marché réglementé MTS Italie | Published December 12, 2013 | V.6-1 |
| CHAPTER 4 – COLLATERAL |
| IV.4-1 | Collateral accepted to meet Margin requirements
Collatéral accepté au titre des exigences de couverture | Published December 12, 2013 | I.5-1 |
| IV.4-2 | Cash Payments Paiement en espèces | Published April 19, 2013 | |
| CHAPTER 5 – EVENT OF DEFAULT |
| IV.5-2 | Liquidation and transfer processes in case of an event of default of a Clearing Member
Procédures de liquidation et de transfert en cas de défaillance d'un Adhérent Compensateur | Published December 12, 2013 | |
| IV.5-3 | The Fixed Income Service Continuity and Service Closure Processes
Procédure de Continuité du Service et de Fermeture du Service pour les Transactions sur Produits de Taux | Published March 24, 2014 | |
| IV.5-4 | The Fixed Income Default Management Process for Transactions Executed on Trading and Matching Platforms and the MTS Italy Regulated Market
Procédure de Gestion de la Défaillance Fixed Income pour les Transactions exécutées sur les Plateformes de Négociation et Appariement ou sur le Marché Réglementé MTS Italie | Published July 26, 2013 | |
| IV.5-5 | The Cash and Derivatives Service Continuity and Servie Closure Processes Procédures de Continuité du Service et de Fermeture du Service Cash et Dérivés | Published March 24, 2014 | |
| TITLE V – TRIPARTY REPO CLEARING SERVICES |
| V.4-1 | Margining of Triparty Repo Transactions (Calculation Methodology) Couvertures des Transactions de pensions Livrées Tripartites (Méthode de calcul des Couvertures) | Published June 12, 2014 | |
| V.4-2 | The Triparty Repo Default Fund Le Fonds de Gestion de la Défaillance Pensions Livrées Tripartites | Published June 12, 2014 | |
| V.4-3 | The Service Continuity and Service Closure processes for Triparty Repos Procédures de Continuité du Service et de Fermeture du Service pour les Transactions de pensions Livrées Tripartites | Published June 12, 2014 | |
| V.4-4 | Clearing & Settlement of Triparty Repos Compensation et Dénouement des Pensions Livrées Tripartites | Published June 12, 2014 | |
